2014年12月23日下午13时30分，中信建投证券股份有限公司法律合规部总监、我院兼职教授丁建强老师来到昌平校区端升楼407教室，为我院师生带来了一场别开生面的“转型发展中的证券公司”的学术讲座。本次讲座由我校民商经济法学院副教授陈景善老师主持并作点评。

讲座开始，丁教授简要介绍了自己的工作经历，并初步说明了其所在单位——中信建投证券股份有限公司的发展情况。与此同时，他指出随着证券业务的兴盛，证券行业对法律人才的需求越来越大。能否与公司文化、发展方向相契合，满足公司扩展业务的需求，是同学们胜任证券公司工作的核心要求。

丁教授首先向同学们介绍了直接金融和证券化的概念。丁教授认为，直接金融是金融需求与金融供给之间的最短路径，是我国金融行业的发展方向，推动直接金融意味着要逐渐改变行政监管为主的经济体制情况，要逐步减少经济交往中的中间干涉力量，让民众的意愿直接进行交流。而证券化则是直接金融的最主要实现方式，它能够使财产份额化，促进财产转让流通。为了让同学们更加深刻得理解相关理论内涵，丁教授时不时使用马克思主义经济学基本原理解释基础概念，让同学受益匪浅。紧接着，丁教授围绕证券公司运营的核心问题，向同学们阐述了证券公司的业务种类、客户管理体系建设和考核与激励体系。他谈到，证券公司的本质是进行风险管理和风险买卖，产品制造人有义务提供进行了充分风险识别和风险提示的产品，并分析了证券公司与客户之间的基本法律关系。最后，丁教授介绍了证券公司内部的法律工作与合规管理工作。他强调，证券公司法律工作重点是全面合同审核、全面案件管理、全面制度管理。丁教授重点讲解了“合规管理”的涵义，并说明了其工作重点、主要手段和最终目标。

讲座结束后，陈景善老师对讲座进行了点评，并代表同学们感谢丁教授不辞辛苦带来的精彩演讲。丁教授的讲解有助于同学们进一步了解证券公司、证券业务和证券法务的具体工作，为同学们将来的学习、择业甚至是理财都提供了重要的讯息。

最后，同学们再次以热烈的掌声表达了对丁建强教授衷心的感谢。至此，本次我院兼职教授系列讲坛之“转型发展中的证券公司”讲座圆满结束。